作者:在职研究生招生信息网 来源:中国研硕网 上传时间:2022-07-18 09:56:14
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定,证券行业专业人员水平评价测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。
员工专业能力水平测评包括一般业务水平测评和专业业务水平测评。 高级管理人员水平测评分为一般高级管理人员水平测评和专业高级管理人员水平测评。 员工专业能力水平测评一般业务水平测评对应的基础课包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。 专业业务水平评估测试所对应的专业课程有投资银行业务、证券投资顾问业务、证券研究报告业务的发行等。 专项业务水平评估测试在一般业务水平评估测试的基础上,分别考察证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否具备相关专业知识,达到相应的专业能力水平。 包括证券投资顾问专业能力水平测评、证券分析师专业能力水平测评、保荐代表人专业能力水平测评等。 一般业务水平评估测试成绩符合基本要求,有效期内人员可以报名参加专业业务水平评估测试。 测试成绩有效期为一年,超过有效期的,不得作为注册时相应专业能力水平的参考。 在成绩有效期内登记为职工的,相关测试成绩在工作期间仍有效的职工离职等注销登记的,相关测试成绩有效期自注销登记之日起一年。 新水平的测试征求意见稿还细化了违纪责任。 根据近年来发现的违规考试情况和新特点,分类细化违规责任,做到更加准确合理处理。 违规测试情况由原来的17种增加到21种,根据违规行为严重程度,处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重4种。 对于特别严重的违规行为,将取消此次所有成绩,并给予5年禁止考试。
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