作者:在职研究生招生信息网 来源:中国研硕网 上传时间:2022-07-18 09:51:12
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的规定,员工专业能力水平测评包括一般业务水平测评和特殊业务水平测评。
中证协发布了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》,限制了水平测试的申请条件。 报名参加一般业务水平评估测试的人员应当符合以下条件。
1、报名截止日期为18周岁。 取得教育行政部门认可的大专以上学历
2、或高中或具有相当文化程度,且具有3年以上工作经历;
3、或被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。
4、有完全民事行为能力。
5、测试成绩有效期1年,超过有效期的,不得作为注册时相应专业能力水平的参考。 在成绩有效期内登记为职工的,相关测试成绩在工作期间仍有效的职工离职等注销登记的,相关测试成绩有效期自注销登记之日起一年。
一般业务水平评估测试成绩符合基本要求,有效期内人员可以报名参加专业业务水平评估测试。
新水平的测试征求意见稿还细化了违纪责任。 根据近年来发现的违规考试情况和新特点,分类细化违规责任,做到更加准确合理处理。 违规测试情况由原来的17种增加到21种,根据违规行为严重程度,处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重4种。 对于特别严重的违规行为,将取消此次所有成绩,并给予5年禁止考试。
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